中信证券分公司遭双罚，其曾因违反反洗钱规定被罚20万

据江苏证监局官网，江苏证监局对中信证券江苏分公司采取责令改正措施的决定，并对两名涉事人员出具警示函，即“双罚”。江苏证监局在日常监管过程中发现，中信证券南京洪武北路营业部和中信证券南京浦口大道营业部存在以下问题。

一是洪武北路营业部未能采取有效措施，防范其从业人员私下接受客户委托，进行股票交易，也未及时报告相关情况。二是浦口大道营业部在向客户销售金融产品过程中，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，也未能了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。中信证券是目前国内资本规模最大的证券公司，以证券业务为核心，提供证券经纪、承销与保荐、证券自营、资产管理、证券投资咨询等综合性金融服务，长期以来在各项业务领域保持或取得领先地位。依托中信控股的金融平台，中信证券向客户提供高效率、全方位的一站式金融服务。企查查APP显示，中信证券股份有限公司江苏分公司成立于2010年，由解思源担任法定代表人。该分公司曾因违反反洗钱规定，被罚款20万。

江苏证监局称，上述问题反映中信证券江苏分公司未能建立健全风险管理和内部控制制度，也未能有效防范和控制风险，不符合相关规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，决定对分公司采取责令改正的的行政监督管理措施。分公司应对上述问题进行整改，并于收到本决定之日起30天内提交书面整改报告。